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投资技巧

广发医疗保健股票型证券投资基金托管协议

  广发医疗保健股票型证券投资基金托管协议印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、

  可以选择两种方式中的一种;如果投资者没有明示选择,则视为选择现金红利的

  义务所必要之外,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,并且应当

  会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日

  其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与本基金合同

  政策变更、市场规则变更,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人

  及本协议的规定,应当拒绝实行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定

  人应在收到后5个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金

  资金余额,确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算

  合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票

  下公开发行业务,基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一日下班前将新股

  易的10个工作日前通知基金托管人,席位退租应在次日内通知到基金托管人。

  当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额持

  限责任企业的业务规则及时清算的,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持

  理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市企业发行的可流通股票,不

  失由基金管理人承担,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因

  金份额净值自动转为基金份额进行再投资的方式(下称“再投资方式”),投资者

  令违反法律法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》、本协议约定的,应当

  分别计算基金资产净值,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或基金管理

  除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项规定的情形外,因证券、期货市场波

  改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。基金管理人在此后3

  2、T+1日,注册登记机构根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及

  应在收到后10个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金

  份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大

  作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露

  通知相符等进行表面真实性的检查,对合法合规的指令,基金托管人应在规定期

  据,在红利发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购基

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时

  费用的计提方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,不得从任何基金财产中

  托管人在收到授权通知后以电线、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不

  关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金

  向中国证监会报告。基金管理人应将委托协议(或席位租用协议)的原件及时送

  相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,在上述文件提交完

  草案,应经托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章,协

  基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管

  提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,

  管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在

  管人保管期间的损坏、灭失,基金管理人与基金托管人应根据各自过错程度承担

  (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

  基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给

  造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金

  基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下:

  金管理人,中国银行股份有限企业拟担任广发医疗保健股票型基金的基金托管人;

  间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。

  《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金净值信息

  管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方

  权,并且基金托管人已收到该通知,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中

  要求当天到帐的指令,应在当天15:00前发送;对于要求当天某一时点到账,则

  立存款账户,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开

  与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来

  毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,且基金托管人有义

  证券账户证券余额的指令,基金托管人可不予实行,但应及时通知基金管理人,

  于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行说明或举证,

  托管人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复

  市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股

  内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会

  基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

  行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基

  中期报告,并将中期报告正文登载在指定网站上,将中期报告提示性公告摘要登

  动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规与《广发医疗保健股票型证券投资基

  能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易

  律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任

  纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的

  算得出当日的基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。

  托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用

  收益分配日之前就收益分配方案达成一致,基金托管人有义务将收益分配方案及

  住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

  修改应当以传真的形式发送给基金托管人,同时电话通知基金托管人,基金托管

  重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正

  (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括

  基金持有资产支撑证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交

  管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人

  净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,

  据也不正确,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的责任。如果上述错误

  控制人或者与其有重大利害关系的企业发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  形的,由责任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时,基金托管

  法规的规定于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基

  金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其

  告、临时报告、基金产品资料概要、基金净值信息及其他必要的公告文件,由基

  取补救措施。不可抗力等情形消失后,基金管理人和基金托管人应及时恢复办理

  资金用于交易所的证券交易资金清算,如基金的资金头寸不足则基金托管人应按

  公平合理价格实行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以

  金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,

  单的修改,及/或权限的修改),应当至少提前1个工作日通知基金托管人;修改

  保持一致。本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的

  基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账

  收到后15个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理

  的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  违反法律法规的规定及本协议的约定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到

  对上海证券交易所认购权证行权交易,基金管理人应于行权日15:00前将需

  净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数

  告登载在指定报刊上并将季度报告登载在指定媒介上。《基金合同》生效不足2

  基金托管人不承担任何责任。建立健全内部审批机制和评估机制,基金托管人应承担相应的责任?

  量按比例向该基金份额持有人进行分配。期末可供分配利润采用期末资产负债表

  应当不予实行,并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理

  应当在三个工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上;发生其他变

  全部免除责任,但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不

  0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的

  若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的

  1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),

  的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由

  指令需提前2个工作小时发送,并确保相关付款条件已经具备。对于新股申购网

  托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证

  遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

  称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况,其中席位租用应至少在首次进行交

  其授权签字人签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金

  管理、无正当理由未实行或延迟实行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信

  基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应

  对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应

  可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未

  年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金

  国内依法发行上市的国债、地方政府债、金融债、企业债、企业债、次级债、可

  动、上市企业合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

  基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管

  指令。相关登记结算企业向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托

  支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。

  授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,

  确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应

  员签字并加盖印章后及时传线、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人实行指令留出实行指令时所

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有

  含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过

  计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起二个月内,编制完成基金

  (3)本基金持有一家企业发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  企业发行的可流通股票,不得超过该上市企业可流通股票的15%;基金管理人管

  基金净值信息),基金管理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采

  方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金

  交收义务,交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股

  员的权限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留

  必需的时间。指令传输不及时未能留出足够的实行时间,致使指令未能及时实行

  议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会

  各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处

  债券总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)

  披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

  到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产(不

  的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

  广发医疗保健股票型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、

  4、基金管理人应保证在交收日(T+1日)10:00前基金银行账户有足够的

  的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

  经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予

  消限制的,在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金

  服务费之外的其他基金费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定实行。

  人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。基金管理人对授权通知的内容的修

  基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律

  及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指

  不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制

  承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、

  基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当马上予以

  金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  复核意见书面通知基金管理人,基金收益分配方案确定后,由基金管理人依照《信

  编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公

  本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金

  2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法

  介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会

  公允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映

  后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其

  如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正

  金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处

  户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金托管行按管理人的划

  5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定

  息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;如果基金管理人与基金托管人不能于

  相关资料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关

  金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中

  由基金管理人承担,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例

  有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有

  虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此

  仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各

  的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵

  基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规

  更新和调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进

  给予积极配合,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。

  转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资

  载明基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人

  给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

  同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义

  金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管

  的情况除外);基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇至

  3、基金托管账户与“基金清算账户”间实行轧差交收清算,交收金额为T-3

  偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于

  券(包括超短期融资券)以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金

  易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记

  基金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的

  自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。

  理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金

  账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方

  年度报告正文登载于指定网站上,将年度报告提示性公告摘要登载在指定报刊媒

  办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

  由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计

  登记结算有限责任企业的业务规则及时清算的,双方应按照各自的过错程度对造

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

  理人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不

  有人及受损害方造成的直接损失,若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券

  管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授

  债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约

  人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人应当拒绝

  立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户

  在其合法的经营权限和交易权限内,防范利益冲突,并与新任基金托管人或临时基金托管人核交收”的原则,如基金份额持有人因复核意见书或进行电子确认,其中,基金托管人对实行基金管理交手续。有价证券指股票、债券(不含申购失败或者新股申购不足,人利益优先原则,到损害,并依据相关业务规则发送指令。除此之外,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)规的规定,基金管货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符双方各自留存一份。按照市场券市值之和不得超过基金资产净值的95%,基金管理人应给予积极配合,如果基金管理人与基金托管人定报刊”)和基金管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介进行;

  造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各

  的10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证

  “基金清算账户”,由此产生的责任应由基金托管人承担(不可抗力或基金托管人

  0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法

  市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于

  他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管

  基金持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货

  理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前10个工作日向托管人出

  真实性审核,导致基金托管人实行了应当无效的指令,基金管理人与基金托管人

  管账户,由此产生的责任应由该基金管理人承担(不可抗力或基金管理人无过错

  要交付的行权金额及费用书面通知托管人,托管人在16:00前支付至登记结算公

  托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双

  人复核,基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核,并将

  指令发出后,基金管理人应及时电线、基金托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权

  将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是,

  载在指定媒介报刊上。基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,

  的15%,因证券市场波动、上市企业股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以

  息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知

  金托管人在收到后应3个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。

  融工具)、债券回购、同业存单、资产支撑证券、权证、货币市场工具、股指期

  (1)股票资产占基金资产的比例为80%-95%,投资于医疗保健领域上市公

  如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按

  人有权拒绝基金管理人发送的划款指令,由此造成的损失,由基金管理人负责赔

  收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日16:00前从“基金清算账

  托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基

  有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。但

  或其他双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金

  转换份额,更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基

  法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双


点击次数:  更新时间:2020-03-27 10:11   【打印此页】  【关闭
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